法制網記者周住商不動產芬棉
  上海證券交易所今日向媒體通報近兩年交易所紀律處分方面的情況。2013年,上交所除繼續加大上市公司業績預告、權益變動、董監高買賣股票、關聯交易及重大交易、重大事項信息披露五項違規系統傢俱行為懲戒外,還將上市公司違反承諾、上市公司股份回購中的不規範行為、上市公司及相關主體不配合監管,以及中介機構不盡責等,均納入紀律處分範圍。
  交易所的紀律處分並非缺乏剛性,上交所面對重大違規行為“敢上硬措施”,公開譴責以及公開認定一段時期不適合擔任上市公司職務即為“硬措施”,具有相當威懾力。據統計固態硬碟,近兩年這兩種處罰類型占比明顯上升。僅公開譴責為例,2012年、2013年,上交所先後對12家上市公司、66名董監高進行了公開譴責;公開認定10名董監高不適合擔任相應職務。尤其是今年,市場關註的*ST澄海、賢成礦業、多倫股份等上市公司,除存在違反上市公司信息披露要求外,同時還存在公司治理混亂、社會影響惡劣、投資者利益受損的加重情形。為有效遏制和預防此類惡性違規行為,上交所紀律處分決定對相關公司及其責任人員予以公開譴責,並對首要責任人予以公開認定不適合擔任相應職務的紀律處分。
  據介紹,上交所在實施紀律處分過程中,還提升了公開程度,增加透明度。褐藻醣膠7月1日發佈實施的《紀律處分和監管措施實施辦法》,確立了決定應予適用的監管措施或者紀律處分的基本原則,細化認定公開譴責、公開認定的十三種具體情形。同時,加大紀律處分決定書說理,公開通報批評決定書,做到向市場公開,加強了懲戒效果。
  除此之外,在具體懲戒過程中,提高處理的精度,增強了針對性,在責任主體認定方面,為實現精確打擊、責任到人,對主要責任人和其他責任人予以區別對待。在處分房屋二胎措施適用情形方面,綜合考慮違規主體的主觀因素、客觀因素、具體情節等。同時,加快查審速度,增強了及時性。
  上交所有關負責人表示,今後交易所將進一步公開紀律處分的標準和流程,充實紀律處分決定書的內容,及時公開紀律處分典型案例,進一步促進紀律處分結果與併購重組分道制審核、信息披露直通車、分類監管的有機結合。  (原標題:上交所將公司違反承諾納入紀律處分範圍)
創作者介紹

abuse

vp86vpwawu 發表在 痞客邦 PIXNET 留言(0) 人氣()